证券期货违法案件介绍

证券期货违法案件介绍

日期：2022.05.09 发布者：河南铭泰铝业-大型上市铝加工企业[股票代码：601677] 浏览量：-

案例1“谷轩堂”非法推荐股票被判非法经营罪

【案例介绍】

自2016年10月起，戴某某等人注册成立了上海源汇企业管理咨询有限公司（以下简称“公司”）。未经中国证监会批准，公司设立“谷轩堂”网站，发布大量“进阶课程”、“导师解析”、“成果回顾”等包含股票交易指导的内容，吸引投资者的目光。公司虚构员工在“大型证券公司”和“私募股权机构”的经历，捏造“历史成就”，将员工包装成“高胜率”、“稳定盈利”的“导师”和“股神”。事实上，公司员工既没有证券从业资格，也没有证券投资分析的专业能力。

在“谷轩堂”网站的倡导和宣传下，投资者要么主动出击，要么受邀加入公司设立的微信群。 《北群》、《一波秘训营》等公司安排业务员扮演“导师”、“学生”等不同角色非法集资20员工被判刑，持续发布“某老师短期选股暴涨”等虚假截图30%”和“一个学生一个月收入翻倍”，然后开始销售998门月、季、半年或年的会员课程，69800元不等。在微信群“盈利”消息的轰炸下，投资者逐渐失去理智，纷纷购买会员服务。

投资者在购买会员后发现，“导师”和“股神”推荐的股票都不起作用，没有出现“连续暴涨”或“火箭发射”的情况。阴阴不断下落，深深卡住。这时，投资人如梦初醒，发现自己被骗了，要求公司退还会员费。起初，销售人员会安抚投资人，以教师条件差为由敷衍，甚至哄骗投资人继续购买更高级的课程，承诺引进更有实力的教师。但一旦发现投资者坚决要求退款，销售人员将立即屏蔽投资者微信等联系方式，不理会任何申诉。

目前，上海市松江区人民法院已裁定戴某某等5人构成非法经营罪，判处有期徒刑6年以下有期徒刑，没收违法所得，并处罚金。 300万元以下。

【风险提示】

在此郑重提醒广大投资者，对各种“推荐股”活动保持高度警惕，远离“非法股推荐”活动，以免造成财产损失。

案例2“楚虎网”配股案被告人被判处最高10年有期徒刑

【案例介绍】

李某等8人知道，其在设立的融信汇公司不具备证券业务经营资格的情况下，以营利为目的开展场外资金配置业务。控制负责人等 被告提前联系金主提供资金配置资金和真实证券账户使用权，并通过代理进行客户开发。客户通过融信汇提供的“普和网”、“出和宝”APP、微信公众号等互联网平台（统称“普和网”平台）等第三方交易终端软件开立证券子账户，支付押金, 并获得 3 至 3. 8 次融资，并在上述平台进行证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券交易清算非法集资20员工被判刑，客户交易委托会自动映射到本公司提供的真实证券账户出资人通过上述平台系统后台，将真实证券账户发送至证券公司。公司委托实现证券交易。融信汇以管理费和服务费的名义收取客户分配利息和交易费用。运营期间共开设7万多个子账户1.，交易金额超过288亿元，获得管理费、延期费、用户服务费、提现费等收入总计3.5亿元。

法院认为，被告人李某等8人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重。依法判处被告人李某等8人有期徒刑10年以上3年以下有期徒刑，并处罚金400万元以上10万元以下。追缴违法所得，没收作案工具。

【风险提示】

目前，没有合法的场外资金配置机构。建议投资者远离声称提供OTC融资服务的机构或个人，以免造成财产损失。

案例3 以私募基金登记备案为幌子非法集资的法定代表人被裁定非法吸收公众存款罪

【案例介绍】

某投资基金管理有限公司（简称“A公司”）于2014年5月在中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）注册为私募股权基金管理人，卢先生为A公司的实际控制人，登记为法定代表人。 2011年8月至2015年，吕先生通过A公司员工、B投资咨询有限公司（以下简称“B投资公司”）和C保险有限公司的相关业务人员。以电话推销、街头招揽、派发宣传品等方式，以投资A公司发行的“投资基金”和“信托产品”的名义，将募集资金公开推介给不特定对象，承诺投资者定期偿还本金和利息。投资者与A公司签订投资合伙协议。产品期限为半年、一年至三年。合伙协议规定了三个不同等级的固定年化收益率：12%、13%和13.5%的收益率。通过上述方式，卢某从327名投资者处吸纳9亿余元，主要投资于A公司关联企业。由于后续相关产品到期未按时兑付，投资者陆续向社会公众举报此案。安全机关。 2016年2月，检察机关以非法吸收公众存款罪向人民法院提起公诉。截至庭审阶段，卢尚有8亿余元的投资资金尚未归还投资人。

最终，法院认定卢某以私募基金登记备案为幌子，变相吸收公众存款，并认定卢某构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，判处他8年有期徒刑和罚款。 40万元，责令退还投资者损失。

【风险提示】

谨此提醒广大投资者选择合法正规的金融机构进行投资交易，提高警惕，抵制诱惑。一旦发现自己受到此类非法证券、期货活动的侵害，请及时向当地人民政府或公安机关报告。